基金托管人和基金管理人的主要區(qū)別是什么？基金托管人的主要職責(zé)有哪些？
發(fā)布時間：2023-05-16 14:24:14 文章來源：律速網(wǎng)
一、擔(dān)任基金托管人，要具備什么條件擔(dān)任基金托管人，要具備以下條件：1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;2.設(shè)有專門的基金托管部門;3.取得...

一、擔(dān)任基金托管人，要具備什么條件

擔(dān)任基金托管人，要具備以下條件：

1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

2.設(shè)有專門的基金托管部門;

3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

4.有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、基金托管人的主要職責(zé)

1.安全保管基金的全部資產(chǎn);

2.執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來;

3.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

4.復(fù)核、審查基金管理人計算的金融資產(chǎn)凈值及基金價格;

5.保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

6.出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告;

7.基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

三、基金托管人和基金管理人的主要區(qū)別

基金托管人和基金管理人本質(zhì)的區(qū)別：

1.基金托管人是為了保障基金投資者的權(quán)益，防止基金信托財產(chǎn)被挪作它用而產(chǎn)生的。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)，并收取一定的報酬。

2.基金管理人則是負責(zé)基金的具體操作和日常管理的公司機構(gòu)，與基金托管人有著本質(zhì)的差別。

標簽： 基金托管人和基金管理人的主要區(qū)別 基金托管人的主要職責(zé)

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