證券公司的注冊資本最低限額是多少？證券公司的業(yè)務經(jīng)營范圍
發(fā)布時間：2023-06-13 09:31:38 文章來源：法制法律網(wǎng)
一、證券公司注冊資本是多少證券公司的注冊資本最低限額分三個標準：分別是：5000萬元、1億元、5億元。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營下列...

一、證券公司注冊資本是多少

證券公司的注冊資本最低限額分三個標準：分別是：5000萬元、1億元、5億元。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：

(1)證券經(jīng)紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產(chǎn)管理;

(7)其他證券業(yè)務。

證券公司經(jīng)營上述第(1)~(2)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;

經(jīng)營第(4)~(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;

經(jīng)營第(4)~(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

必須要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。

二、證券公司設立條件有哪些

設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(三)有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

(五)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

(六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術(shù)系統(tǒng);

(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。

三、證券公司設立的流程順序是什么

先到當?shù)刈C監(jiān)會申請，然后是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理。也就是說要國務院批準。需要你們的股東信息注冊資本至少五千萬起。凈資產(chǎn)不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務院申請材料

證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

(1)申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的名稱、設立理由、具體地點等。

(2)證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況;

證券營業(yè)部和證券服務部的分布情況;近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰;挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況;在機構(gòu)設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況;公司內(nèi)控制度建設的有關(guān)情況。

(3)擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況;業(yè)務許可證復印件(公司蓋章);證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況;是否建立了證券營業(yè)部對證券服務部的管理制度;是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個人柜臺債務。

(4)落實清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點方案的情況。

(5)設立證券服務部的可行性研究報告。

(6)證券服務部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

(7)與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

(8)會計師事務所出具的獨立出資設立證券服務部的文件。

(9)證券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。

證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術(shù)人員。

(10)擬設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。

(11)風險處置預案。

(12)證券公司注冊地派出機構(gòu)出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。

以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。

審核程序：

(1)證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，派出機構(gòu)初審同意后，報中國證監(jiān)會復審。

(2)證券服務部擬設立地派出機構(gòu)初審時間為申請文件送達日起15個工作日;中國證監(jiān)會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。

證券公司設立證券服務部申請獲中國證監(jiān)會復審通過，批復文件主送派出機構(gòu)，抄送證券公司;申請未獲得復審通過，中國證監(jiān)會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請。

(3)證券服務部籌建期為3個月，經(jīng)派出機構(gòu)驗收并批復開業(yè)后，證券服務部須到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復文件自動失效，半年內(nèi)不得重新申請。

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