設(shè)立證券公司需要的條件是哪些？證券營(yíng)業(yè)部主要做什么？
發(fā)布時(shí)間：2023-06-13 09:26:07 文章來源：法制法律網(wǎng)
一、開證券公司需要什么條件設(shè)立證券公司需要的條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，...

一、開證券公司需要什么條件

設(shè)立證券公司需要的條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、證券營(yíng)業(yè)部主要做什么

(一)代理交易。即為證券投資者提供進(jìn)入市場(chǎng)的通道，包括代理投資者詢價(jià)、報(bào)價(jià)和代理完成交易。這是證券營(yíng)業(yè)部的基本功能及存在的基礎(chǔ);

(二)提供證券信息。可分為三個(gè)方面：

1、提供及時(shí)、公正、真實(shí)的市場(chǎng)行情信息，包括成交的品種、價(jià)格、數(shù)量以及買賣盤的價(jià)格、數(shù)量;

2、提供各類市場(chǎng)主體發(fā)布的公開信息，即證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發(fā)布的各類公開信息;

3、提供各類投資咨詢信息，包括市場(chǎng)分析、研究報(bào)告和投資建議等。

三、開證券公司的要求

(一)公司名稱(5個(gè)以上公司備選名稱)。

(二)公司注冊(cè)地址的房產(chǎn)證及房主身份證復(fù)印件(單位房產(chǎn)需在房產(chǎn)證復(fù)印件及房屋租賃

合同上加蓋產(chǎn)權(quán)單位的公章;高新區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、新站區(qū)居民住宅房需要提供房產(chǎn)證原件給工商局進(jìn)行核對(duì))。

(三)全體股東身份證原件(如果注冊(cè)資金是客戶自己提供，只需要提供身份證復(fù)印件;如果法人是外地戶口在新站區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、高新區(qū)注冊(cè)，需要提供暫住證原件)。

(四)全體股東出資比例(股東占公司股份的安排)。

(五)公司經(jīng)營(yíng)范圍(公司主要經(jīng)營(yíng)什么，有的范圍可能涉及到辦理資質(zhì)或許可證)。

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