非上市公眾公司如何進(jìn)行股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓？非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑
發(fā)布時(shí)間：2023-06-07 10:34:59 文章來(lái)源：法制法律網(wǎng)
非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑：一、定向轉(zhuǎn)讓股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月...

非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑：

一、定向轉(zhuǎn)讓

股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。

股份有限公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在提交申請(qǐng)文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請(qǐng)。股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以非公開方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

二、公開轉(zhuǎn)讓

公司申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件、證券交易場(chǎng)所的審查意見。

公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓前披露。[page]

三、定向發(fā)行

定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。

特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：

(一)公司股東;

(二)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;

(三)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。

公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合上述第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過(guò)35名。

核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示和征求意見，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

投資者適當(dāng)性管理規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

標(biāo)簽： 非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑 特定對(duì)象的范圍

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