如何成為非上市公眾公司？對(duì)非上市公眾公司的核準(zhǔn)
發(fā)布時(shí)間：2023-06-07 10:28:03 文章來(lái)源：法制法律網(wǎng)
一、非上市公眾公司：指具有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)2...

一、非上市公眾公司：

指具有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人;(2)股票以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

非上市公眾公司并非《公司法》規(guī)定的公司類(lèi)型，而是基于《證券法》對(duì)于公開(kāi)發(fā)行的界定劃分出來(lái)的新公司類(lèi)型。因此，目前只具有《證券法》上的意義。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《非上市公眾公司辦法》)，初步建立起對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管體系，并建立了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為其股票發(fā)行和交易的市場(chǎng)。

二、對(duì)非上市公眾公司的核準(zhǔn)

股份有限公司可以因三種原因經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司：

1、股東非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人

(1)股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自該行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。股份有限公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在提交申請(qǐng)文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。

(2)如果股份有限公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以?xún)?nèi)的，可以不提出申請(qǐng)。

2、股份有限公司申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓

(1)申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件、證券交易場(chǎng)所的審查意見(jiàn)。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

(2)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，該股份有限公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

3、向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人

公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件，公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》以及兩個(gè)非上市公眾公司信批指引，非上市公司若要發(fā)行優(yōu)先股，必須成為公眾公司。

標(biāo)簽： 非上市公眾公司 對(duì)非上市公眾公司的核準(zhǔn)

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