監(jiān)管制度安排的原則有哪些？成為非上市公眾公司的申報(bào)程序
發(fā)布時(shí)間：2023-06-07 10:31:46 文章來源：法制法律網(wǎng)
監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：1、放松行政管制，簡化許可程序。按照《證券法》的要求，公開發(fā)行股票應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并沒有對公開發(fā)...

監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：

1、放松行政管制，簡化許可程序。

按照《證券法》的要求，公開發(fā)行股票應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并沒有對公開發(fā)行并上市和公開發(fā)行不上市進(jìn)行區(qū)分。證監(jiān)會本著“簡化行政許可、放松管制”的理念，對非上市公眾公司準(zhǔn)入采取簡易核準(zhǔn)，在準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入程序上與公開發(fā)行并上市相比有較大的差異。

一方面，在準(zhǔn)入條件上，不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)，重點(diǎn)要求公司主營業(yè)務(wù)明確，治理機(jī)制健全，提高信息披露質(zhì)量，按照信息披露規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息。

另一方面，在準(zhǔn)入程序上，不設(shè)類似發(fā)審委組織，也不實(shí)行保薦制，核準(zhǔn)程序大大簡化。

2、強(qiáng)化公司自治，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用。

制定非上市公眾公司章程指引，強(qiáng)化公司依法自治。加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，充分發(fā)揮證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。對不盡職或參與造假的證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格的監(jiān)管措施。

3、嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

建立定向發(fā)行制度，禁止向一般社會公眾發(fā)行股票。建立投資者適當(dāng)性制度，要求參與者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、買者自負(fù)”的理念，切實(shí)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、實(shí)行分層管理。

相對于上市公司，非上市公眾公司是一個(gè)比較復(fù)雜的群體，其來源不同、公眾化程度不同，成為非上市公眾公司的動因也不同。因此，為兼顧監(jiān)管的包容性和有效性，對其實(shí)行分層次的富有彈性的監(jiān)管安排。對公開轉(zhuǎn)讓和定向轉(zhuǎn)讓的公司，在準(zhǔn)入條件、許可程序和信息披露要求上適用不同的標(biāo)準(zhǔn)。

5、明確監(jiān)管邊界，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系。

監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)制定信息披露、公司治理等規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作。同時(shí)，探索建立多元化的證券糾紛解決機(jī)制，引導(dǎo)市場參與各方通過法律途徑解決有關(guān)矛盾和糾紛。[page]

相關(guān)內(nèi)容——成為非上市公眾公司的申報(bào)程序：

1、股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。

2、申請其股票向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。

3、向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。

公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。

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