證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有哪些？成立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件有什么？
發(fā)布時(shí)間：2023-05-12 13:41:14 文章來(lái)源：法制法律網(wǎng)
一.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行的職能包括：1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;2、證券的托管和過(guò)戶;3、證券持有人名冊(cè)登記...

一.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行的職能包括：

1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;

2、證券的托管和過(guò)戶;

3、證券持有人名冊(cè)登記;

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收;

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件

1、自有資金不少于人民幣二億元

這是由于提供服務(wù)需要有相當(dāng)水平的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就是要有雄厚的資金條件，設(shè)置服務(wù)場(chǎng)所和購(gòu)置設(shè)施，以及可以支配的日常使用的資金。

2、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

因?yàn)樘峁┻@三方面的服務(wù)都要求有與之相適應(yīng)的場(chǎng)所和設(shè)施，也就是要有必備的物質(zhì)條件，沒(méi)有這種必備的條件就不能設(shè)立這種服務(wù)機(jī)構(gòu)。

3、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

在一個(gè)提供特定服務(wù)的機(jī)構(gòu)中，管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要，因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格，這個(gè)資格的認(rèn)定是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實(shí)施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

對(duì)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，除了上述三項(xiàng)條件之外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以規(guī)定其他的條件。因?yàn)樯鲜鋈?xiàng)條件僅是主要條件，還有必要規(guī)定其他條件，所以在法律上作出授權(quán)的規(guī)定。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。究其立法目的，一是便于辨認(rèn);二是防止其他機(jī)構(gòu)使用同樣或類似名稱造成混亂，更要防止利用這個(gè)名稱進(jìn)行欺詐或誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

標(biāo)簽： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件

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